2022年度南昌市新建區科技和工業信息化局部門評價

南昌市新建區科技和工業信息化局

二〇二三年四月

項目支出部門評價報告

評價類型：￡實施過程評價          R完成結果評價   

項目名稱：            工業專項資金               

項目單位：             區科工信局                   

主管部門：             區科工信局           （蓋章）

評價時間：    2022年1月1日至2022年12月31日     

評價機構：R第三方機構    ￡專家組    ￡部門評價組  

2023年4月20日

一、基本情況

（一）項目概況

1．項目背景

為進一步促推全區工業經濟實現高質量發展，促進產業轉型升級，加快經濟發展方式轉變，根據市委市政府《關于大力促進實體經濟發展的若干措施》《促進全市工業經濟高質量發展的若干措施》（洪府辦發〔2021〕43號）及實施細則（洪工信規〔2021〕3號），及新府辦發（2021）92號，特制定本措施。

市工信局根據南昌市實際情況，為扶持工業企業持續發展，促推工業企業高質量發展，而制定的相關扶持政策措施。

2．主要內容及實施情況

突出項目引領產業升級

突出創新驅動提升競爭力

激勵規模化高水平發展

支持品質市場體系創建

積極降低企業財務成本

《促進全市工業經濟高質量發展的若干措施》（洪府辦發〔2021〕43號）及實施細則（洪工信規〔2021〕3號）

3．資金投入及使用

市級資金：997.7萬元。區級資金1090.95萬元，總計工業專項資金2088.65萬元。具體如下：

（1）根據洪財建指（2021）104號文，下達2020年度新能源汽車產業政策兌現資金的通知，市級補助資金為880萬元。

（2）根據洪財建指[2022]15號，下達“120條”涉工政策條款2020年度市級清算資金53.7萬元。

（3）根據洪財建指[2022]42號，下達2020年度培育規模以上工業企業剩余獎勵資金64萬元。

合計：市級工業專項資金為997.7萬元。

（4）根據南昌市新建區人民政府發文：2022年政府紀要5號，2020年度相關申報項目獎補專項資金820.02萬元。

（5）根據南昌市新建區人民政府發文：新發（202）號文，促進工業高質量跨越式發展若干措施補資金20.93萬元。

（6）根據南昌市新建區人民政府發文：新府辦抄字【2022】158號，區科工信局2021-2022年度新增入統規模以上工業企業區財政獎勵資金250萬元。

合計：區級工業專項資金為1090.95萬元。

南昌市人民政府、新建區財政局2022年下撥資金工業專項資金2088.65萬元，其中市級專項資金997.7萬元，區級財政資金1090.95萬元。截至2022年12月31日到位資金2088.65萬元，到位資金率100%，實際支出資金2088.65萬元，預算執行率100%。

（二）項目績效目標

1．總體目標

該項目主要是支持為進一步促推全區工業經濟實現高質量發展，促進產業轉型升級，加快經濟發展方式轉變。

2．階段性目標

加強對重點產業、重點企業、產業支柱企業的監測預警，對增長放緩、創新瓶頸等工業發展問題，著重從運行數據上分析查找其原因，采取針對性措施積極穩妥化解，確保工業經濟保持穩定增長。

二、績效評價工作開展情況

（一）績效評價目的、對象和范圍

本次績效評價工作主要目的是根據《項目支出績效評價管理辦法》（財預〔2020〕10號）文件精神，對該項目開展績效評價，圍繞項目決策、項目過程、項目產出、項目效益等四方面開展評價工作，綜合反映項目支出成效，梳理項目存在的問題并提出改進建議，強化項目單位預算績效管理理念，提高財政資金的使用效率。

（二）本次績效評價對象及范圍為2022年度工業專項資金，該項目區級預算資金為2088.65萬元。績效評價原則、評價指標體系（附表說明）、評價方法、評價標準等

1．績效評價原則

（1）客觀、科學、公正的原則；

（2）綜合績效評價的原則；

（3）定量分析與定性分析的原則；

（4）統籌規劃、穩步推進的原則；

（5）財政支出績效評價與財政支出管理相結合的原則；

（6）財政支出績效評價貫徹事前、事中、事后的原則。

2．評價指標體系

根據績效評價的基本原理、原則和項目特點，結合《項目支出績效評價管理辦法》（財預〔2020〕10號）及《南昌市財政項目支出績效評價管理辦法》（洪財辦〔2020〕44 號）有關要求設置，本次績效評價指標體系包括決策、過程、產出及效益4個一級指標，11個二級指標和21個三級指標，滿分為100分。

（1）決策：分值20分，從項目立項、績效目標及資金投入三方面評價項目立項依據充分性、立項程序規范性、績效目標合理性、績效指標明確性、預算編制科學性以及資金分配合理性等內容。

（2）過程：分值20分，從資金管理和組織實施兩方面評價資金到位率、預算執行率、資金使用合規性、管理制度健全性以及制度執行有效性等內容。

（3）產出：分值30分，用于考察專項資金投入產出數量、產出質量、產出時效、產出成本等內容。

（4）效益：分值30分，用于綜合評價資金投入使用后產生的社會效益及滿意度等內容。

3．評價方法

本次評價將通過文件資料研讀等方法對項目進行定性評價；通過基礎數據統計分析等方法，對項目進行定量評價。本次績效評價使用（但不限于）以下幾種具體的評價方法：

（1）成本效益法

通過對項目的預算執行情況、項目管理資料、項目業務材料等相關資料進行研究、比較、分析，提取重要信息，將項目投入與產出、效益進行關聯性分析。

（2）案卷研究法

對于項目立項資料及業務成果文件等相關資料進行深入研究、比較、分析，提取重要信息，為項目評價提供支撐依據。

（3）因素分析法

在評價過程中，通過綜合分析項目相關資料，挖掘影響績效目標實現、實施效果的內外部因素，科學評判項目實施過程中存在的問題，有效提出相關建議。

4．評價標準

績效評價標準通常包括計劃標準、行業標準、歷史標準等，用于對績效指標完成情況進行比較，本次績效目標的年度指標值設置參考了以下幾種評價標準。

（1）計劃標準。按照預先制定的資金使用計劃、預算批復情況及資金支出管理制度等作為本次部分產出指標的評價標準。

（2）歷史標準。參照該項目以往年度數據，遵循績效改進原則，在可實現的條件下，結合趨勢分析，確定本次部分產出及效益的評價標準。

（三）績效評價工作過程

1.前期準備階段

（1）成立績效評價工作組。由單位負責組建評價小組，全程負責組織、實施績效評價工作，并按照區財政局績效評價工作要求，明確績效評價目的、內容并完成各項評價任務。

（2）資料收集。評價小組在明確項目文件具體要求的基礎上，確定項目評價重點、評價方式和評價內容。在對項目實施文件等資料充分收集的基礎上，結合項目的實際情況，對評價指標體系進行了初步設置。

2.組織實施階段

在前期資料收集的基礎上，評價小組結合查閱的相關資料，進一步梳理項目實施產生的績效，并深入挖掘項目存在的問題，對該項目進行綜合評價，形成項目評價評分表。

3.評價總結階段

（1）撰寫績效評價報告。綜合前期收集項目資料的情況，評價小組對項目情況進行了綜合分析，并按照規定的文本格式和相關要求撰寫了評價報告。

（2）資料整理歸檔。績效評價工作結束后，評價小組將績效評價過程中所涉及的材料（電子版、紙質版），及時收集和整理，并歸檔備查。

（四）綜合評價情況及評價結論（附相關評分表）

通過對項目單位的社會調查，認為區工業專項資金的管理使用規范，資金使用效率明顯、成效顯著，2022年度財政工業專項資金績效評價得分94分，績效評價等次為“優”。

三、績效評價指標分析

（一）項目決策情況

1．項目立項指標得分情況分析

項目立項根據《新建區工業專項資金使用辦法》，按照其內容分解。

根據南昌市新能源汽車推廣應用工作協調小組辦公室洪新汽辦（2020）7號文，關于印發《南昌市2019--2020新能源汽車推廣應用及產業高質量發展專項資金管理辦法》的通知。

根據南昌市人民政府辦公室文件洪府辦發（2021）107號文，《關于進一步促進工業企業“穩投資、小升規”的十條措施》的通知。

根據南昌市新建區人民政府辦公室文件新府辦發（2021）92號文，關于印發新建區促進工業經濟發展十條措施的通知。

項目立項依據充分；且該項目依照了一般項目立項規定的程序申請設立，由項目實施單位提交項目申報表，經區財政局及同級人大審批后，最終按照批復文件下達項目預算資金，項目立項程序規范完整。綜上，該部分設定分值7分，實際得分7分。

二是績效目標方面：該項目在財政信息一體化系統里填報了項目預算資金、績效目標及績效指標信息，績效目標設置情況與實際工作內容基本相符，項目預期產出及效益與正常的業績水平相適應，設定的績效目標與預算確定的項目資金量基本匹配；且該項目根據2022年度項目實施內容，設置了數量、質量、時效、成本、社會效益及服務對象滿意度等績效指標，指標設置情況較為良好，但質量指標和數量指標銜接度有所不足，多個數量指標僅有一項質量指標與其對應，且部分指標設置過于冗長，如數量指標效設置了：“年度工業產值”

未具體亮化具體本部門主要工作的數量指標，如扶持企業家數。

該部分設定分值7分，實際得分4分。

一是資金投入方面：根據全區工業專項獎補標準，進行項目預算編制，預算標準較為科學合理；且該項目資金分配主要參考了南昌市人民政府辦公室文件洪府辦發（2021）107號文，《關于進一步促進工業企業“穩投資、小升規”的十條措施》。南昌市新能源汽車推廣應用工作協調小組辦公室洪新汽辦（2020）7號文，關于印發《南昌市2019--2020新能源汽車推廣應用及產業高質量發展專項資金管理辦法》的通知。《關于印發新建區促進工業經濟發展十條措施（試行）的通知》等相關文件，項目資金分配內容較為細化。綜上，該部分設定分值6分，實際得分6分。

（二）項目過程情況

一是資金管理方面：本項目預算批復資金0萬元，年度追加金額為2088.65萬元，其中市級工業專項資金為997.7萬元，區級工業專項資金為1090.65萬元，實際落實到該項目資金額為2088.65萬元，資金到位率100%，截至2022年底，項目實際支出區級預算資金額2088.65萬元，預算執行率為100%，項目預算執行情況一般；該項目資金使用依照了單位財務管理制度執行，資金撥付有相關的審批程序和手續，符合項目預算批復用途，項目資金使用合規性較好。綜上，該部分設定分值12分，實際得分10分。

二是組織實施方面：財務管理方面，單位建立了《南昌市新建區科技和工業信息化局財務管理制度》及《關于印發新建區促進工業經濟發展十條措施（試行）的通知》等相關文件，項目管理制度較為健全；在項目執行過程中，單位基本能夠按照前述文件開展工作，制度執行落實較為有效。綜上，該部分設定分值8分，實際得分8分。

（三）項目產出情況

一是產出數量方面：

根據科工信局業務開展資料：區科工信年度工業產值605億元，工業產值方面98.6億元，營業收入方595.2億元。市級企業技術中心家數5家，省級企業技術中心2家，省級融合企業技術中心15家。均超額完成年初設定績效目標。

根據評分標準，得15分。

二是產出質量方面：

根據區科工信局業務開展資料，嚴格按照新建區促進工業經濟發展十條措施的通知文件精神執行。突出項目引領產業升級，突出創新驅動提升競爭力，激勵規模化高水平發展，支持品質市場體系創建，積極降低企業財務成本，受疫情影響，財政資金緊張，撥付相對滯后，該部分設定分值8分，實際得分7分。

三是產出時效方面：

區科工信局于2022年年底前完成工業專項資金撥付，提高企業積極性。該部分設定分值3分，實際得分3分。

四是產出成本方面：

該項目財政資金批復數為2088.65萬元，經查看單位總賬及支出明細賬，單位實際項目支出2088.65萬元，其中市級專項資金為997.65萬元，區級財政資金為1090.65萬元。嚴格按照預算執行，及時兌現各單位獎勵資金。該部分設定分值3分，實際得分3分。

（四）項目效益情況

一是社會效益方面：

（一）產業發展再度提升。自全區推進“打響‘上安領’ 新建當自強”十大提升行動以來，“產業發展再提升工程”相關業務部門隨即召開工作部署會議，并成立了由業務分管領導組成的工作專班。同時，為確保按時按質按量完成《實施方案》中的各項年度目標任務，工作專班制定了月度計劃分解表，指定項目負責人。工作專班高度重視項目推進，根據各個指標，多次深入一線調研指導產業發展、企業復工復產工作，相關責任單位積極履職，推動項目恢復建設，并按難、易程度進行梳理，易的先加快推進，難的再加強工作協調，切實將具體工作任務落到實處。

新引進的在建項目“眾城汽車項目”、三極光電、華訊方舟毫米波項目、凱德環保設施生產等項目已竣工試生產或投產；美森充電樁設備項目計劃年底試生產，其他項目也正在如火如荼的加快推進建設。新項目的建設、建成、投產對我區“1+2+1”產業的延鏈、補鏈、強鏈起到了一定的提升作用；江西聯塑、江西龍然實業等企業的智能化改造提升，進一步推動了我區企業由“制造”到“智造”的產業轉型升級；江西五十鈴、江西乾照光電等企業的研發中心的建設進一步實現部分工業企業新產品開發、老產品改造的戰略目標。按照項目數量和質量來看，若所有項目建成和竣工投產，全區新增入統工業企業將增加17家左右，按每個企業年度平均營業收入6000萬元來計算，我區規上工業企業營收可增加10億元左右。

（二）政策兌現力度加大。組織15家企業21個項目申報市2021年度涉工獎補政策和“穩投資 小升規”扶持政策部分條款；兌現了2020、2021年度新增規上企業市、區級獎補資金；另外，我區12戶優質企業獲得2021年市百戶重點工業企業榮譽。

（三）工業投資持續推進。我區納入500萬元以上固投項目統計平臺的億元以上工業項目共26個，其中：標洪汽配生產基地項目正在完善并修改規劃方案；慶合再生循環基地正在開展規劃方案設計工作；華中自動化設備智造基地、拓澤電力設備生產基地、力暖熱能科技的高端熱能設備生產基地等已經開始施工；科本電線電纜項目廠房施工建設已完成80%左右；林恩茶現代工廠、索瑞世巧克力生產基地等項目正在開展二次結構施工；乾照二期已采購部分設備，正在積極推進。

綜上，該部分設定分值15分，實際得分15分。

二是滿意度方面：

本次項目滿意度的調查對象為工業企業，根據最終調查問卷統計結果顯示，轄區群眾對該項目滿意度水平較高。該部分設定分值16分，實際得分16分。

四、主要經驗及做法、存在的問題及原因分析

（一）主要經驗及做法

無

（二）存在的問題及原因分析

（一）經濟總量增長乏力。一是整體經濟總量徘徊不前。受全球經濟下行、市場訂單等因素影響，20多家企業停產或停報統計數據，加之新招引企業投產達產效果不佳，使得新增規上企業數量和質量不理想，在統規上工業企業數量可能會出現不升反降現象。規上企業數量少、體量不大是全區工業主營業務收入、工業增加值和工業增值稅等主要經濟指標的總量難以實現突破的最大原因。二是核心企業實際營收減少。目前，去年營收50億元以上的中再生環保產業、江西五十鈴2家企業今年營收可能會有所下降。

（二）主導產業帶動不足。一是全區已形成集群式發展的產業僅汽車及零部件一個，相關規上企業僅17家，1-9月工業產值達到140億元。對全區工業經濟拉動不足。二是電子信息、高端裝備等新興產業培育有所起色，但目前仍處于成長期，增長爆發性、著力點未突出顯現。三是產業層次較低、產業鏈不完善。全區工業企業整體偏于傳統，糧油加工、包裝印刷、管道商砼等勞動密集型、生產資料密集型企業較多，以新一代信息技術為核心，以新能源、新材料、生物技術等為代表的新興技術企業占比不高，且產業鏈上下游配套企業少，產業鏈短，工業經濟跨越式發展受掣肘。

五、有關建議

（一）抓好經濟運行監測。加強對重點產業、重點企業、產業支柱企業的監測預警，對增長放緩、創新瓶頸等工業發展問題，著重從運行數據上分析查找其原因，采取針對性措施積極穩妥化解，確保工業經濟保持穩定增長。

（二）著力優化營商環境。進一步推進“放管服”改革，著力打造“最多跑一次”“辦事不見面”“拿地即開工”模式，進一步推進“一站式”審批服務制度，優化服務手段，提高辦事效率。嚴格執行政務公開、服務承諾等制度，對新上工業項目，實行全程代理、限時辦結；對有關行政事業性收費，收費標準按有關規定執行；嚴格做到涉企檢查“寧靜日”，讓企業安心抓生產促發展。及時掌握工業企業發展、研發投入、工業技改項目建設動態等內容，積極組織優質企業爭取國家和省、市、區各級各類專項資金支持和優惠政策扶持。

六、其他需要說明的問題

無