區直各行政執法部門：
  為深入貫徹落實省、市、區委區政府2023年優化營商環境專項行動方案及營商環境評價體系的要求，按照市委市政府《關于持續推進營商環境優化升級“一號改革工程”2023年行動方案》(洪辦發〔2023〕8號)文件精神，持續推進優化全區營商環境，嚴格規范公正文明執法，結合我區行政執法工作實際，現就全面推行包容審慎監管執法“四張清單”制度相關工作通知如下：
  一、工作目標
  堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，不斷健全執法制度、完善執法程序、創新執法方式，提升行政管理科學化、人性化、精細化水平，深入貫徹落實省、市兩級推進法治政府建設工作部署要求和區委、區政府深入推進優化營商環境“一號改革工程”有關文件精神，切實把依法行政貫穿于優化營商環境的全過程，以提高企業獲得感為落腳點，科學合理的全面推行涉企行政執法事項“四張清單”，對于不予行政處罰的輕微違法行為、從輕減輕行政處罰、少用慎用行政強制措施的一般違法行為，實施包容審慎監管，進一步規范涉企行政執法，為持續優化我區營商環境提供有力法治保障。
  二、工作任務
  （一）明確編制實施主體
行政執法“四張清單”，是指不予處罰事項清單、減輕處罰事項清單、從輕處罰事項清單、少用慎用行政強制措施事項清單。具有行政處罰權、行政強制權的全區各行政執法部門是行政執法“四張清單”的編制和實施的主體。
  （二）遵循編制依據
區直各行政執法部門要嚴格依據《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）第三十二條、第三十三條，《中華人民共和國行政強制法》（以下簡稱《行政強制法》）第五條的規定，全面梳理本部門涉及的所有法律法規規章條款，細化違法行為認定標準，充分結合行政執法實際，編制完善本系統的涉企行政執法“四張清單”。
  （三）堅持編制原則
  1、合法性原則。堅守法治底線，堅持“法無授權不可為”，確保行政機關在開展行政執法工作中，嚴格依照法律法規規章規定的行政處罰和行政強制的種類、幅度進行裁量，杜絕執法隨意、執法不公。
  2、合理性原則。踐行執法為民理念，在確定不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、少用慎用行政強制措施的具體情形時，做到過罰相當、合理適度，防止和避免同事不同罰，處罰畸輕畸重、顯失公平，過度執法。
  3、公開透明原則。注重“四張清單”的公開性和實用性，清單內容要簡明清晰，具有可操作性，確保執法人員用得上，群眾看得懂。編制完成的“四張清單”，應當面向社會予以公布。
  （四）規范編制要求
  1、制定行政處罰“四張清單”，要嚴格遵守規范性文件制定和報送備案等規定，《不予處罰事項清單》《減輕處罰事項清單》《從輕處罰事項清單》《少用慎用行政強制措施事項清單》格式（見附件1—4）進行編制，已編制了不予處罰事項清單的行政執法部門，結合清單執行情況，對清單內容進行調整完善，并按照《不予處罰事項清單》（附件1）對清單格式進行規范。
  2、在確定不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、少用慎用行政強制措施的情形時，不能單純以涉案金額、罰款多少等因素采取“一刀切”的方式，應當按照相關法律法規規章的規定以及違法行為的事實、性質、情節、危害程度、實際后果、社會影響等因素綜合確定，劃分出明確具體的等級。
  3、在“四張清單”編制過程中，對涉及國家安全、公共安全、食品藥品安全、假冒偽劣、知識產權、安全生產、生態環境、自然資源以及關系人身健康和生命財產安全等執法領域，以及以往執法過程中出現的“過罰不相當”等典型問題，區直各行政執法部門應當結合本部門執法工作實際，組織人員深入調查研究，總結實踐經驗，采取座談會、論證會等形式廣泛、充分聽取有關部門、組織和公民的意見。
  4、在確定不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、少用慎用行政強制措施事項時，應當堅持“常用、多發”原則，本部門使用頻率較高的事項應當盡量納入“四張清單”范圍，行政相對人不服進行復議、訴訟、信訪、投訴等行政爭議多發事項應當優先納入“四張清單”范圍。
  （五）落實進度安排
  區直各行政執法部門應當于2023年9月20日之前完成行政執法“四張清單”編制工作，并通過本部門門戶網站向社會公布，同時報區司法局備案。清單公布后，區直各行政執法部門法制機構要指導和督促抓好實施。
  三、配套措施
  （一）加強重點領域監管。對涉及國家安全、公共安全、食品藥品安全、假冒偽劣、知識產權、安全生產、生態環境、自然資源以及關系人身健康和生命財產安全等領域，以及因突發事件啟動應急管理的特定時期，要加大行政執法力度，涉嫌構成犯罪的，及時移送司法機關依法處理。
  （二）設置合理“觀察期”和必要“過渡期”。對涉及新技術、新產業、新業態、新模式等領域（以下簡稱“四新”領域）的一般違法行為，探索“觸發式”監管，在不觸碰安全底線的前提下，應當給予一定合理“觀察期”，進行適度、有效監管。對需要達標整改的企業，應當給予必要“過渡期”，避免執法簡單粗暴“一刀切”、一關了之。
  （三）采取預警提示。對非因主觀故意的過錯行為，可以采取預警、提醒等方式幫助執法對象特別是企業及時糾錯改正，在社會商譽、資格認定、優惠政策享受等方面不受影響，確保企業不因小過失而貽誤大發展。
  （四）實施容缺執法。在違法情形輕微的情形下，在法定范圍內給予執法相對人自我糾錯的空間，可以依法不予罰款、扣證等處罰，指導執法相對人及時予以糾正。對于符合“初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”的情形，應當在不予處罰的同時要求執法相對人填寫《首違不罰承諾書》（附件5）,并及時將承諾信息參照信用承諾信息報送方式，通過賬號登陸南昌市公共信用信息平臺系統填報。
  （五）推行柔性執法。在涉企行政執法過程中，尤其是涉及“四新”領域行政執法，根據執法案件的具體情況，可以采取說服教育、勸導示范、行政建議、行政指導、行政約談、行政告誡、行政回訪等方式推行非處罰的柔性執法。柔性執法情況按要求報送（統計表式樣及報送時間要求見附件6）。
  （六）公開處罰信息。及時將行政處罰信息錄入江西省“雙隨機、一公開”行政執法監督平臺，通過江西省行政執法服務網向社會公示。
  （七）完善配套制度。要健全并完善內部制約程序和制度，嚴格遵守《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》相關程序規定，建立完善法制審核和集體討論制度，確保依照法定程序行使行政處罰權和行政強制權。
  四、有關要求
  （一）加強組織領導。區直各行政執法部門要高度重視，加強組織領導和統籌協調，及時解決實施過程中存在的問題，并加強對下級部門和街道執法隊伍工作落實的指導和監督。
  （二）落實主體責任。區直各行政執法部門作為推行清單工作的主體，要將此項工作納入本部門重要議事日程，明確責任、強化措施、完善內部監督檢查機制，真正使包容審慎執法措施發揮最大效能。
  （三）強化監督檢查。區司法局將加強對清單工作推進落實情況的監督檢查，9月底區司法局將開展一次專項監督檢查活動，對工作開展不力的執法部門，將上報區營商辦，確保涉企行政執法“四張清單”落地落實。
  聯系人：鄭柏祥          聯系電話：83750622
  電子郵箱：20566610@qq.com

  附件：1、不予處罰事項清單
        2、減輕處罰事項清單
        3、從輕處罰事項清單
        4、少用慎用行政強制措施清單
        5、首違不罰承諾書
        6、柔性執法統計表




                                      2023年8月22日