一、起草背景

進(jìn)一步健全完善行政裁量權(quán)體系的需要。近年來(lái)，江西省市場(chǎng)監(jiān)管局持續(xù)加強(qiáng)制度規(guī)則體系建設(shè)，制定行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則，細(xì)化量化行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，出臺(tái)并擴(kuò)充升級(jí)免罰清單2.0版，得到企業(yè)點(diǎn)贊，引起媒體關(guān)注。但在規(guī)范行政處罰裁量方面，全省市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰權(quán)裁量基準(zhǔn)只分為從輕行政處罰、一般處罰、從重處罰三檔，在可以從輕行政處罰和應(yīng)當(dāng)從輕行政處罰方面仍有可選擇性；減輕行政處罰只是在行政處罰權(quán)裁量適用規(guī)則作了一些原則規(guī)定，沒(méi)有細(xì)化量化的減輕行政處罰裁量基準(zhǔn)。在規(guī)范行政強(qiáng)制方面，省市場(chǎng)監(jiān)管局還沒(méi)有制定細(xì)化量化的執(zhí)行尺度。行政裁量權(quán)體系還需要進(jìn)一步補(bǔ)充完善。

借鑒外省創(chuàng)新做法和總結(jié)各地探索經(jīng)驗(yàn)的需要。目前，北京、上海、天津、重慶以及浙江、湖北、海南、內(nèi)蒙古等省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門先后制定減輕行政處罰、不予行政強(qiáng)制等清單。我省鷹潭、贛州、撫州等地也積極探索實(shí)施包容審慎監(jiān)管的方式，先后出臺(tái)減輕、從輕行政處罰清單或不予行政強(qiáng)制清單。這些好經(jīng)驗(yàn)好做法受到企業(yè)好評(píng)、社會(huì)肯定，有必要進(jìn)行借鑒參考、總結(jié)推廣。

貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院規(guī)范行政裁量權(quán)意見(jiàn)的需要。今年7月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2022〕27號(hào)），對(duì)進(jìn)一步規(guī)范行使行政處罰、行政強(qiáng)制等行政裁量權(quán)作出了具體部署，要求“到2023年底前，行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度普遍建立，基本實(shí)現(xiàn)行政裁量標(biāo)準(zhǔn)制度化、行為規(guī)范化、管理科學(xué)化，確保行政機(jī)關(guān)在具體行政執(zhí)法過(guò)程中有細(xì)化量化的執(zhí)法尺度，行政裁量權(quán)邊界明晰，行政處罰、行政許可、行政征收征用、行政確認(rèn)、行政給付、行政強(qiáng)制、行政檢查等行為得到有效規(guī)范……”。聚焦“作示范、勇?tīng)?zhēng)先”目標(biāo)定位，有必要在貫徹落實(shí)國(guó)家統(tǒng)一部署上先行先試。

貫徹市場(chǎng)監(jiān)管總局加強(qiáng)行風(fēng)建設(shè)有關(guān)部署的需要。今年9月，市場(chǎng)監(jiān)管總局召開(kāi)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)加強(qiáng)行風(fēng)建設(shè)視頻會(huì)議，就兼顧執(zhí)法力度與溫度提出了更高要求，要求兼顧“法理情”，讓行政執(zhí)法既有力度、又有溫度，在彰顯力度中不失溫度，在體現(xiàn)溫度中堅(jiān)持法度。要通過(guò)建立不予行政強(qiáng)制措施清單、實(shí)施輕微違法免罰事項(xiàng)清單等，有效解決基層面臨的執(zhí)法力度和溫度難以兼顧的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，努力實(shí)現(xiàn)法律效果、社會(huì)效果、政治效果的有機(jī)統(tǒng)一。探索制定從輕處罰清單、減輕處罰清單和少用慎用行政強(qiáng)制措施清單，就是推動(dòng)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法、推進(jìn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的有效舉措。

二、起草過(guò)程

2022年5月，省市場(chǎng)監(jiān)管局在調(diào)研基礎(chǔ)上，梳理匯總起草了《江西省市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)<江西省市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)域從輕行政處罰清單、減輕行政處罰清單和少用慎用行政強(qiáng)制措施清單（1.0版）>的通知（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱“三張清單”）。

2022年7月，“三張清單”征求意見(jiàn)稿通過(guò)省局網(wǎng)站向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，同時(shí)在全省市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)期間，共收集到社會(huì)公眾4條意見(jiàn)，全省市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)8條意見(jiàn)。經(jīng)商相關(guān)業(yè)務(wù)處（局）研究，社會(huì)公眾3條意見(jiàn)未采納（其中2條意見(jiàn)與“三張清單”無(wú)關(guān)），1條意見(jiàn)部分采納，系統(tǒng)內(nèi)8條意見(jiàn)均予采納或基本采納。

2022年9月，“三張清單”征求意見(jiàn)稿經(jīng)修改后，省市場(chǎng)監(jiān)管局組織開(kāi)展法律論證，根據(jù)法律論證意見(jiàn)修改完善后，再次發(fā)省藥監(jiān)局和省局機(jī)關(guān)各處（室、局）征求意見(jiàn)，共收集到3條意見(jiàn)，經(jīng)研究，均予采納或基本采納。

2022年10月，市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)從輕行政處罰、減輕行政處罰的適用規(guī)則作了修訂完善，為保持與之銜接一致，省市場(chǎng)監(jiān)管局按照總局指導(dǎo)意見(jiàn)要求，對(duì)“三張清單”的通知正文內(nèi)容作了進(jìn)一步完善補(bǔ)充，明確了適用減輕行政處罰時(shí)在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額的細(xì)化量化幅度，增加了可以依法從輕或者減輕行政處罰的情形表述。隨后，省市場(chǎng)監(jiān)管局邀請(qǐng)有關(guān)單位、高校、律所的專家、學(xué)者和執(zhí)法一線代表參加，組織召開(kāi)減輕行政處罰裁量規(guī)則評(píng)估論證會(huì)，根據(jù)與會(huì)代表意見(jiàn)進(jìn)一步修改完善后，最終形成了《江西省市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)<江西省市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)域從輕處罰清單、減輕處罰清單和少用慎用行政強(qiáng)制措施清單（1.0版）>的通知（送審稿）》，并經(jīng)2022年省市場(chǎng)監(jiān)管局第13次局長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)。

四、主要內(nèi)容

印發(fā)“三張清單”通知正文規(guī)定了“三張清單”的基本要求、依法適用“三張清單”的條件、不予適用“三張清單”的情形以及組織保障。

從輕處罰清單梳理列出了25項(xiàng)應(yīng)當(dāng)適用從輕處罰事項(xiàng)，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)16項(xiàng)，價(jià)格監(jiān)管相關(guān)1項(xiàng)，廣告監(jiān)管相關(guān)1項(xiàng)，質(zhì)量監(jiān)管相關(guān)1項(xiàng)，計(jì)量監(jiān)管相關(guān)3項(xiàng)，認(rèn)證監(jiān)管相關(guān)2項(xiàng)，專利監(jiān)管相關(guān)1項(xiàng)。每一項(xiàng)均列出了違法行為、從輕處罰條件和法律依據(jù)。

減輕處罰清單梳理列出了10項(xiàng)適用減輕處罰事項(xiàng)，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)2項(xiàng)，價(jià)格監(jiān)管相關(guān)1項(xiàng)，廣告監(jiān)管相關(guān)1項(xiàng)，食品安全監(jiān)管相關(guān)1項(xiàng)，計(jì)量監(jiān)管相關(guān)2項(xiàng)，藥品監(jiān)管相關(guān)2項(xiàng)，化妝品監(jiān)管相關(guān)1項(xiàng)。每一項(xiàng)均列出了違法行為、減輕處罰條件和法律依據(jù)。

少用慎用行政強(qiáng)制措施清單梳理列出了25項(xiàng)少用慎用行政強(qiáng)制措施事項(xiàng)，其中不予行政強(qiáng)制措施事項(xiàng)11項(xiàng)，慎用行政強(qiáng)制措施事項(xiàng)14項(xiàng)；按監(jiān)管類別分，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)2項(xiàng)，價(jià)格監(jiān)管相關(guān)1項(xiàng)，廣告監(jiān)管相關(guān)5項(xiàng)，工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可監(jiān)管相關(guān)3項(xiàng)，商標(biāo)監(jiān)管相關(guān)2項(xiàng)，專利監(jiān)管相關(guān)1項(xiàng)，化妝品監(jiān)管相關(guān)1項(xiàng)，食品監(jiān)管相關(guān)9項(xiàng)，計(jì)量監(jiān)管相關(guān)1項(xiàng)。每一項(xiàng)均列出了違法行為、不予行政強(qiáng)制或慎用行政強(qiáng)制條件和法律依據(jù)。